Sotos(索托斯)投资者保护集团
机构客户服务
协助机构投资者追回损失并主动掌控诉讼进程
机构投资者在防范欺诈、管理不善及过失行为方面面临诸多挑战。Sotos 投资者保护团队专注于协助机构投资者追回投资损失，并推动建立公平透明的资本市场机制，助您更好地履行对受益人的信托责任。
我们在处理复杂金融诉讼方面拥有稳固的成功经验，是您在面对重大投资争议与损失追偿时值得信赖的合作伙伴。Sotos 投资者保护团队将陪伴您应对复杂法律程序，全力维护您的资产安全与法律权益。
我们为机构投资者提供的服务包括：
- 助追讨因误导性财务披露所造成的投资损失；
- 为资产管理人（如养老金计划）提供诉讼参与政策审查服务，评估是否应参与集体诉讼或选择退出；
- 投资组合监测服务；
- 代表客户提起选择退出诉讼（Opt-Out Litigation）；
- 就和解方案及律师费用出具法律意见，并在必要时代表客户出席法院听证会提交意见；
- 协助提交集体诉讼的和解索赔申请；
- 协助追索因投资基金管理不善或虚假陈述造成的损失；
- 协助通过压迫救济（oppression remedy）或派生诉讼（derivative action）方式追回私募股权投资的损失。
这类索赔通常通过集体诉讼的形式进行。然而，如果您的基金遭受了重大损失，相较于作为集体诉讼的一员，提起集团诉讼或独立诉讼可能更有利于实现基金受益人的最大利益。若目前尚未启动相关集体诉讼，主动发起诉讼亦可能具有战略优势。
Sotos 投资者保护团队的律师可协助您应对此类索赔中涉及的复杂法律问题，并评估最符合您目标的应对策略。您可点击下方链接，进一步了解各类索赔详情，或致电 416-977-0007 联系我们，预约与 Sotos 投资者保护团队成员的初步咨询，也可通过页面下方提供的联系方式发送电子邮件与我们取得联系。
证券虚假陈述索赔
企业虚假陈述破坏了资本市场的信任机制，每年给投资者带来价值数十亿的损失。如果您的基金因误导性披露而遭受损失，我们可协助您果断采取法律行动，追回损失，切实维护受益人的最佳利益。
证券虚假陈述诉讼为机构投资者提供了追回投资损失的法律途径。如果您管理的投资组合广泛多元，且包含大量在多伦多证券交易所（TSX）或其他加拿大交易所交易的证券，那么您或您所代表的组织（作为受托人）极有可能对多个上市公司在二级市场的虚假陈述拥有索赔权。您很可能已成为相关集体诉讼的成员，或将在未来被纳入其中。
若尚未启动集体诉讼，怎么办？您可以代表基金受益人提起诉讼，无论是作为原告发起集体诉讼、联合其他机构提起集团诉讼，或单独提起个别诉讼，都可能因不同情况而具备策略优势。Sotos 投资者保护团队将协助您全面评估可行方案，制定最符合基金目标的诉讼策略。
若已有集体诉讼，但您并非主原告，怎么办？若您只是集体诉讼的成员而非主原告，您将几乎无法对诉讼过程拥有主导权。这意味着您无权对和解谈判、案件策略、是否开庭审理、何时达成和解、以及诉讼律师的费用安排作出决定。即使您管理的基金已遭受数百万加元的损失，这种被动地位仍然无法改变。相比之下，若您选择提起独立或集团诉讼，您将能掌控整个法律流程，更好地维护受益人的切身利益。
迈出追回损失的第一步，从这里开始。欢迎预约与 Sotos 投资者保护团队的免费初步咨询，了解我们如何协助您保护资本、争取应得赔偿。
投资基金管理失当与虚假陈述索赔
共同基金或交易型开放式指数基金（ETF）的管理不善可能导致投资组合遭受重大损失。Sotos 投资者保护团队致力于追究相关不当行为的法律责任，协助您追回损失、保护受益人利益，并尽可能恢复可投资资本。
与证券虚假陈述案件类似，基金管理失误的相关索赔通常也会以集体诉讼的形式推进。然而，如果您并非该集体诉讼的主原告，即使您管理的基金遭受了数百万加元的损失，您对诉讼进程的掌控也极为有限。相比之下，通过提起独立或集团诉讼，您可以全面主导诉讼过程，包括决定是否达成和解、是否推进审判、以及对律师费用安排拥有发言权，从而更有效地保障受益人的合法权益。
若当前尚未针对您的索赔启动集体诉讼，主动发起诉讼可能会比单独起诉更具战略优势。每种选择在不同情境下对基金都有可能产生不同的效果。Sotos 投资者保护团队将协助您深入评估各项选项，并就最有利的诉讼路径提供专业意见，助您做出明智决策。
迈出追回损失的第一步，从现在开始。欢迎预约与 Sotos 投资者保护团队的免费初步咨询，了解我们如何协助您维护资本安全与法律权益。
诉讼参与政策审核与投资组合监控
潜在的法律索赔本质上是一项资产，应当像其他资产一样进行专业管理。这需要资产管理人建立相应的政策与流程，以评估是否应参与正在进行或即将开展的诉讼，以及应以何种方式参与。若资产管理人在某一诉讼中的涉案金额较小，通常以被动方式参与集体诉讼更为合适；但若涉案金额较大，积极参与诉讼（如担任集体诉讼主原告或选择“退出”并单独提起诉讼）可能会带来更优的结果。这类决策往往具有多面性，资产管理人需要在充分考量基金的具体情况、目标以及在特定案件中的经济利益后，做出合理判断。因此，投资组合监控制度至关重要，它可确保所有具有索赔潜力的事项及时被识别并上报资产管理人进行处理。
为了确保资产管理人有效履行对受益人的注意义务与信托责任，建立一套完善的政策框架与流程规范势在必行。Sotos 投资者保护团队提供政策制定、法律意见书及合规审核服务，帮助资产管理人建立并维护符合最佳实践的诉讼参与机制。我们还可就具体案件提供专业分析，评估留在集体诉讼中、选择退出或提起独立诉讼等不同选项的利弊。此外，我们还提供投资组合监控服务，协助资产管理人及时识别可行索赔机会，无论是以集体还是个别形式推进。
退出集体诉讼的独立诉讼策略 & 和解与律师费意见书
在某些情况下，资产管理人选择退出（opt-out）集体诉讼、改为单独提起诉讼，可能更符合基金受益人的最大利益。是否选择退出涉及一系列战略、法律及商业层面的考量。Sotos 投资者保护团队将协助资产管理人从整体出发，结合基金目标与受益人利益，全面评估退出的可行性与适当性。我们为资产管理人提供退出集体诉讼后的独立诉讼代理服务，并就“继续参与集体诉讼”与“退出另行起诉”的相对利弊出具专业法律意见书，协助客户做出明智决策。
若继续参与集体诉讼更为有利，我们亦可就拟议和解协议及律师费用安排提供法律意见。作为集体诉讼的成员，资产管理人有权就拟议和解或律师费用向法院表达意见。Sotos 投资者保护团队可协助您妥善行使这一权利，确保您的立场获得法院的充分考虑。
私募股权投资损失索赔：压迫救济与派生诉讼
若您的投资基金在私募股权或其他非公开交易证券中遭受了损失，您或许有机会追回这部分投资损失。尽管这类索赔不一定适合以集体诉讼形式推进，但通过独立诉讼或机构联合诉讼，往往更能有效维护基金受益人的利益。此类索赔通常可通过“压迫救济”（Oppression Remedy）或“派生诉讼”（Derivative Action）等法律途径提出。相关程序相对复杂，对律师的专业能力和经验要求较高。
迈出追回损失的第一步，从现在开始。欢迎预约与 Sotos 投资者保护团队的免费初步咨询，了解我们如何协助您保护资本、争取公正赔偿。
