Sotos(索托斯)投资者保护集团

针对投资顾问及交易商的索赔

当您将积蓄托付给投资顾问、交易商或其他金融专业人士时，您是将自己的财务未来交予他们手中。这种关系建立在信任的基础之上，您有权期待他们以专业、诚信的态度行事，并始终以您的最大利益为先。

遗憾的是，这种信任有时会被辜负。当投资者因注册专业人士的疏忽、不当行为或错误建议而遭受损失时，其后果可能与直接欺诈同样严重。索托斯集体诉讼律师事务所（Sotos Class Actions）的投资者保护团队致力于追究金融专业人士及其公司的责任，并协助投资者挽回损失。

与匿名诈骗者不同，投资顾问及其所属机构受到严格监管，法律要求其必须遵守高标准的行为准则。在安大略省，任何从事证券销售或提供投资建议的个人通常都必须在证券监管机构注册。这种注册附带对客户的基本义务，包括：提供适当投资建议的责任、以公平、诚实和善意方式行事的责任。

当这些义务被违反并导致您遭受财务损失时，您有权寻求赔偿。

针对专业人士的投资损失索赔，不涉及单纯因市场下跌导致的投资表现不佳。这类索赔适用于当您的损失是由于顾问或公司推荐或购买了不符合您财务需求的投资产品时产生。做出此类推荐或购买行为的顾问未能履行其专业及法律义务。

针对此类索赔的常见依据包括：

投资产品不适当：顾问有责任确保其推荐的任何投资产品都符合您的财务状况、投资目标、风险承受能力及其他个人情况。推荐与您实际情况不符的高风险、投机性或复杂产品即构成对此义务的违反。
过失或欺诈性虚假陈述：当顾问就某项投资提供虚假或误导性信息时即构成此类行为。包括对风险水平、预期收益、费用及其他理性投资者作决策时会依赖的关键事实作出不实陈述。
未经授权交易：除非您已在全权委托账户中授予特别权限，否则顾问或交易商不得在未经您明确许可的情况下进行账户交易。任何未经同意的交易均被视为未获授权。
违反信义义务：在某些业务关系中，顾问负有以客户最佳利益行事的信义义务。违反该义务的行为包括将自身利益（如获取更高佣金）置于客户利益之上，或未能妥善处理利益冲突。
过度交易或”炒单”：指顾问为获取佣金而非为客户利益，在客户账户中进行过度频繁的交易行为。
监管失职：投资公司负有监督其顾问遵守证券法规及行业规则的义务。若公司未尽此责，则需为其员工不当行为导致的损失承担法律责任。

若因注册顾问或公司的作为（或不作为）导致资金损失，您可通过以下既定渠道寻求赔偿：

民事诉讼：您始终有权通过民事法庭起诉顾问及其所属公司，以追回经济损失。这通常是获得重大赔偿的最有效途径。若不当行为涉及众多投资者，集体诉讼可成为高效有力的维权工具。
银行服务与投资申诉专员（OBSI）：若您向投资公司投诉后对其回复不满，可向OBSI提出申诉。该机构提供免费独立的纠纷调解服务，可调查个案并建议最高35万加元的赔偿。需注意：该建议不具备强制约束力，公司可选择不予采纳；接受建议可能影响其他法定权利（建议您在采取行动前先咨询法律专业人士）。

如您认为投资损失系因顾问疏忽或不当行为所致，应立即采取行动以维护自身权益。

请立即寻求法律意见。证券法及民事诉讼均受严格时效期限（即诉讼时效）约束。当务之急是尽快联系精通证券诉讼的律师，此举将帮助您：明确可采取的维权方案；确保索赔权利不受时效影响。
完整收集文件证据。需整理所有相关书面材料，包括但不限于：账户开户文件、账户对账单、交易确认书、与顾问的往来信函及获取的所有宣传资料。.
详细记录沟通内容。对与顾问的所有交流进行书面记录，应包含：沟通日期及时间、讨论的具体内容以及获得的投资建议要点。

Sotos集体诉讼律师事务所下设的投资者权益保护团队，具备专业资质对您的情况进行全面评估，并提供最优维权方案建议。若您因专业人士的不当行为或失职而遭受投资损失，请立即联系我们进行保密咨询。